基于FIDIC合同条件的项目干系人管理与分析
干系人有效参与的关键是关注与所有干系人（包括团队成员）的持续沟通，了解他们的需求和期望，在问题发生时解决问题，管理利益冲突，并推动适当的干系人参与项目决策和活动。海外工程承包项目在市场开发与项目实施过程中，针对干系人管理，我国承包商需要做好企业的干系人管理数据库建设，同时结合海外项目发展的趋势，特别是不同海外工程合同模式的差异，定制性地做好不同项目的干系人管理，提升属地化发展的持久性。
（作者：睿达博创国际管理咨询（北京）有限公司；转载请说明出处）
一、项目干系人管理过程
根据PMBOK®指南所述，项目干系人管理包括识别可能影响或被项目影响的人、团体或组织所需的过程，分析他们的期望和对项目的影响，并制定适当的管理策略，使干系人有效地参与项目决策和执行。所有项目皆有干系人，他们会以积极或消极的方式影响项目或受项目影响。某些干系人影响项目工作或成果的能力可能有限；而其他干系人却可能对项目及其预期结果有重大影响。干系人有效参与的关键是关注与所有干系人（包括团队成员）的持续沟通，了解他们的需求和期望，在问题发生时解决问题，管理利益冲突，并推动适当的干系人参与项目决策和活动。对重大项目的理论研究和分析突出了结构化方法对所有干系人的识别、优先排序和参与的重要性。
二、项目干系人登记册
三、基于FIDIC合同条件的项目干系人管理
FIDIC红皮书合同的主要干系人是雇主、承包商和工程师。设计单位也由雇主负责。根据第1.9款的规定，承包商对延误设计和工程师指示有补救办法。除了第2条[雇主]、第3条[工程师]和第4条[承包商]外，还有许多其他条款规定了项目参与方之间的相互影响。
图14.1 FIDIC红皮书项目干系人管理
承包商管理分包商和供应商。第4.4款[分包商]和4.5款[指定分包商]/红皮书第5款[分包]规定了承包商与分包商管理有关的义务。FIDIC分包合同进一步规范了分包商的管理。例如，根据2019《生产设备和设计-建造分包合同》第2.3款，分包商没有义务遵守雇主/工程师发出的任何指示，除非并直到该指示已被书面确认为承包商的指示。第21.1-21.4款包括DAAB的组成和运作规定。每个DAAB成员与双方签署一份DAAB协议。第4.6款[合作]规定了承包商与雇主人员、雇主的其他承包商、当局代表和公共设施公司合作的义务。第2.3款[雇主人员和其他承包商]要求雇主确保雇主人员和其他承包商与承包商相互合作，支持其根据第4.6款所做的工作。第3.8款（银皮书3.6）[会商]允许工程师或承包商代表召集管理层会议，并邀请其他利益相关者，如雇主的其他承包商、公共当局代表、公共设施公司和分包商。
1、金融机构
雇主确保融资成功，并有义务根据第2.4款提供合理证据，证明资金安排已经落实。金融机构的要求必须纳入招标文件。承包商通常依靠商业银行获得第4.2款所要求的履约担保/第14.2.1和14.5款要求的银行保函。
2、公共当局、授权第三方和私人公共设施部门
双方在许可管理方面与有关部门保持沟通。第1.13款（银皮书1.12）规定了双方在遵守当地法律方面的责任和义务。雇主必须确保成功完成许可过程，例如：
•土地所有者保障所有权或路权；
•环境当局；
•市政当局；
•消防部门和/或其他专业机构的强制性许可；
•建筑控制部门/第三方技术控制；
•公共设施公司的迁移与连接等。
在极端情况下，干系人管理不善可能导致项目失败，此时雇主不得不根据第15.5款[因雇主方便而终止]终止合同，或双方根据第18.6款[依法不再履行义务]解除进一步履行。根据第1.13款（银皮书：1.12款）：
•雇主与当局进行沟通，获得规划、分区或建筑许可或类似的许可、执照和/或永久工程的批准，以及规范/雇主要求中描述的其他事项；
•承包商与当局沟通，获得与工程执行有关的所有许可/批准（这些许可/批准可能与交通计划、健康和安全计划、废物管理计划等有关）。
第1.13款（银皮书1.12款）（c）规定了承包商有义务按照合同规定或雇主合理要求协助雇主进行雇主范围内的许可管理。第2.2款使承包商能够要求雇主在承包商的范围内为许可管理提供合理的协助。根据黄皮书/银皮书第5条规定，承包商负责设计，承包商通常与当局和公共设施部分进行沟通，取得设计许可/批准。承包商保证其设计、承包商文件、工程实施和竣工工程符合所在国法律（第5.3款）以及技术标准和其他规定标准（第5.4款）。承包商必须确保取得许可的实验室/注册的第三方/技术监督机构及时参与高风险设备（如门机和高压容器）的认证。根据第4.16款，承包商负责就货物进口问题与海关进行沟通，但可根据第2.2款要求雇主提供协助。
第4.19款规定承包商负责提供临时公用设施。除雇主向承包商提供临时服务外，承包商管理与公用设施部门的关系。第4.23款包含与考古/地质发现有关的特殊规定。承包商有义务按照工程师的指示通知并防止对文物的损坏。雇主负责与有关当局沟通。此类发现往往会延误基础设施和城市中心项目，但承包商有权根据第20.2款的规定获得EOT和（或）补偿。根据所在国的法律，当局可以根据第8.1款介入工程的开工，以及根据第10.1款的调试和接收工作。关系图和干系人登记册对于及时识别众多的主管部门/公用设施公司和成功的许可管理都非常有帮助。
3、社区
环境影响评估、区划变更和建筑许可的程序通常会向干系人公布，这些程序的管理可能非常困难，对项目的结果具有决定性作用。有时，干系人可能存在利益冲突，或试图暂停程序，以便向雇主索取利益。核电站、垃圾填埋场等项目通常会遭到社区的强烈反对，雇主必须在项目准备和所有场地评估/许可阶段有效地管理相关干系人。第4.14款限制承包商对方便公众或使用/占用道路和人行道的干扰，并包括对因不必要或不当干扰而引起的第三方索赔的赔偿条款。除非另有约定，第6.5款禁止在当地认可的休息日或合同资料中规定的正常工作时间以外进行施工。但是，在某些情况下，为了保护生命和财产或工程安全，承包商实施不可避免的工作时，在这种情况下，应通知社区，并做好反对和抗议的管理工作。
根据第4.21款的规定，承包商禁止未经授权的人员进入现场。雇主与第三方沟通，取得进入工地的道路通行权，根据第2.1款将其交予承包商。根据第4.13款的规定，承包商可与第三方协商，为工地外的任何附加设施获得特别/临时通行权和土地使用权，以便实施工程。第4.22款要求承包商采取必要的预防措施，将承包商人员和承包商设备保留在现场和获得经工程师确认为工作区域的其他区域内。承包商应根据第4.20（g）款汇报任何公关活动。
4、工会
根据第6.1款，承包商负责安排所雇佣的承包商人员。这些人员当中通常包括许多当地人，他们可能加入了工会。工会可以就最低工资、补偿、工作时间等问题进行协商。第6.2款是与工会建立关系的一个良好开端，因为它要求承包商按照适用法律支付工资，遵守不低于当地规定的劳动条件。承包商和（或）其设计师可能有义务在各个专业商协会注册。批准设计和施工的程序对外国人来说可能非常漫长和困难。承包商必须尽早确定相关干系人，并在当地支持下管理程序，以解决这些问题。黄皮书/银皮书第5.1款指出，设计师必须有资格并有权根据当地法律进行设计。当外国设计师无法做到这一点时，可以任命当地设计师审查其是否符合当地法律并授权设计。
5、保险公司
保险公司是重要的干系人，项目管理团队应该了解他们的需求，因为各种限制条件可能影响项目的执行。
四、基于FIDIC合同的创新项目干系人管理
BIM保证主要干系人和资金提供方/受益人在协同工作中的透明度。3D/4D可视化和无人机拍摄有助于在各个阶段向DAAB和间接干系人介绍项目情况。项目网站是间接干系人获取持续信息的重要工具。论坛为社区提供了机会，让他们发表意见，并及时解决他们的关切。电子政务简化了许可程序并提高了透明度，从而推动了根据第8.6款[由当局引起的延误]确立任何EOT权利的便利。
五、总结
海外工程承包项目在市场开发与项目实施过程中，针对干系人管理，我国承包商需要做好企业的干系人管理数据库建设，同时结合海外项目发展的趋势，特别是不同海外工程合同模式的差异，定制性地做好不同项目的干系人管理，提升属地化发展的持久性。
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